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东方财富深圳一营业部吃警示函 开科创板权限漏守门

来源:未知 发布于 2020-03-20  浏览 次  

  中国经济网北京3月18日讯 中国证监会网站3月17日公布的深圳证监局行政监管措施决定书显示,经查,西藏东方财富证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部存在未对开通科创板股票交易权限的个人投资者适当性条件进行审慎核查的情况。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第三条相关规定。根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条,深圳证监局决定对西藏东方财富证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。西藏东方财富证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部应加强客户适当性管理,提升主动合规意。

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